美国证交会重奖举报者:最大一笔奖励5000万美元

美国证交会重奖举报者:最大一笔奖励5000万美元

美国证交会从2011年设立“举报者项目”(whistleblower program)以来,迄今已经向举报者发放了5亿美元的奖金,而依据举报者的举报线索追回的资产则超过20亿美元。

6月4日美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,简称SEC)发布新闻宣布了自从2011年设立举报人者项目以来最大的一笔奖励:向一名举报者发放了5000万美元的奖励,这位举报者向证交会提供了公司不当行为的详细第一手资料,使得证交会成功实施了执法行动,将大量资金返还给了受害的投资人。根据《多德-弗兰克法》(Dodd-Frank Act)的规定,证交会必须保护举报人,不得披露可能泄露举报人身份的信息。

证交会举报者项目办公室主任简·诺伯格(Jane Norberg)表示该奖项标志着举报者项目的几个里程碑:“该奖项是自项目启动以来证交会宣布的最大个人举报人奖励,使授予举报人的奖励总额超过5亿美元;其中仅在本财政年度就超过1亿美元;举报人被证明是执法中打击欺诈和保护投资者的重要工具。”

根据证交会的统计,除了最近这一次总额最多的奖金以外,数额第二大的奖金是在2018年向一位举报者发放了3900万美元;此外2018年还有两位举报者分享了5000万美元的奖金。

证交会自2012年颁发第一项奖金以来,已向83位个人颁发了超过5亿美元的奖金。这些奖金均来自国会设立的投资者保护基金,而基金的资金则来自对违反证券法人员的罚款。举报者项目规定凡举报人自愿向证交会提供原始、及时和可信的信息,从而使证交会成功采取执法行动,则有可能获得奖励。当违法者所交罚金数额超过100万美元时,举报人的奖金可占所收款项的10%至30%。

除了证交会设有举报者项目外,美国的许多联邦机构都有鼓励举报者的规定,比如商品期货交易委员会(CFTC)、国税局、司法部等。